ＳＯＭＰＯアセットマネジメント株式会社は、「金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律」第十条における「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、投資勧誘、金融商品の販売等を行います。
勧誘方針
| 1. |
勧誘の対象となる者の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
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- 当社は、お客さまの投資経験、投資目的、資力等を十分把握したうえ、お客さまの意向と実情に適合した投資勧誘、金融商品の販売等に努めます。
- 当社は、お客さまの知識、経験及び財産の状況に照らして適当と考えられる商品などをお勧めいたします。
- 当社は、商品などをお勧めするにあたっては、お客さまの知識、経験等に照らし、商品内容やリスク内容等の適切な説明に努めます。
| 2. |
勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項 |
- 勧誘・販売等にあたっては、常にお客さまの信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客さま本位の投資勧誘、金融商品の販売等に徹します。
- 当社においては、法令・諸規則を遵守することはもちろん、合理的な根拠に基づき勧誘・販売等を行うよう努めます。
- 当社においては、電話や訪問による勧誘・販売等は、お客さまが迷惑となる時間帯には行いません。勧誘・販売等に際しご迷惑な場合は、その旨を担当者までお申し付けください。
- 当社では不適切な勧誘・販売等が行われないよう、役職員に対し十分な社内研修を行っております。お気づきの点がありましたら、下記までご連絡ください。
- 当社の役職員は、お客さまの信頼と期待を裏切らないよう、常に知識技能の修得、研さんに努めます。
- 当社においては、投資信託及び投資法人に関する法律、金融商品取引法等の法令及び投資信託協会の諸規則ならびに日本投資顧問業協会の諸規則等を遵守し、適切な勧誘・販売等が行われるよう、内部管理体制の強化に努めます。
- 当社においては、お客さまの判断と責任において取引が行われるよう、適切な情報提供に努めます。
連絡先 代表電話：03‐5290‐3400
